各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理部門），有關(guān)單位：

為加強(qiáng)對特種設(shè)備獲證單位和授權(quán)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，督促其持續(xù)滿足許可或授權(quán)條件，強(qiáng)化鑒定評審的把關(guān)作用，根據(jù)《特種設(shè)備安全法》《行政許可法》和《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的有關(guān)規(guī)定，2016年我局組織對145家獲證生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和授權(quán)的鍋爐能效測試機(jī)構(gòu)、鑒定評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)督抽查，對不再符合許可或授權(quán)條件的、嚴(yán)重違反相關(guān)法規(guī)的單位和機(jī)構(gòu)進(jìn)行了處理?，F(xiàn)將2016年監(jiān)督抽查、行政處罰等有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、 監(jiān)督抽查方式

（一） 獲證或授權(quán)后監(jiān)督抽查

獲證或授權(quán)后監(jiān)督抽查是以質(zhì)量體系運(yùn)行、工作（產(chǎn)品）質(zhì)量以及資源條件為重點(diǎn)，對獲證生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和授權(quán)的鍋爐能效測試機(jī)構(gòu)、鑒定評審機(jī)構(gòu)的監(jiān)督抽查。此次對獲證的特種設(shè)備生產(chǎn)單位和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的抽查，采取了隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。

（二） 評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查

評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查（以下簡稱過程監(jiān)督抽查）是以鑒定評審工作質(zhì)量為重點(diǎn)，對申請?zhí)胤N設(shè)備行政許可的單位，在評審后、發(fā)證前進(jìn)行的監(jiān)督抽查。

二、 對生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查情況

此次共監(jiān)督抽查生產(chǎn)單位76家，其中鍋爐制造單位10家、壓力容器制造單位10家、氣瓶制造單位5家、閥門制造單位15家、電梯制造單位19家、大型游樂設(shè)施制造單位8家、場（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛制造單位9家。

特種設(shè)備生產(chǎn)單位抽查的主要內(nèi)容為單位是否持續(xù)符合許可條件、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，重點(diǎn)對單位資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運(yùn)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量控制情況等進(jìn)行了檢查。

從抽查結(jié)果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求從事特種設(shè)備生產(chǎn)活動(dòng)，產(chǎn)品質(zhì)量能夠得到保證；但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質(zhì)量保證體系執(zhí)行不到位，產(chǎn)品質(zhì)量安全性能下降，不能繼續(xù)滿足安全技術(shù)規(guī)范的要求。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一） 鍋爐壓力容器生產(chǎn)單位

1．資源條件方面

部分單位未與技術(shù)人員簽訂勞動(dòng)合同，無法證明相關(guān)人員所屬關(guān)系；持證焊工人數(shù)不滿足要求；無損檢測人員未按規(guī)定注冊；焊材庫條件無法滿足溫、濕度控制要求；單位名稱變更后，未及時(shí)變更許可證名稱等。

2．質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分單位質(zhì)量管理體系文件內(nèi)容不齊全，未及時(shí)更新或修訂質(zhì)量保證體系文件；內(nèi)部審核未覆蓋所有部門，內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)未采取糾正措施；未按臺建立設(shè)備檔案或檔案內(nèi)容不齊全；缺少檢驗(yàn)或操作記錄，質(zhì)量記錄缺少唯一性標(biāo)識；儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定、校準(zhǔn)；射線探傷機(jī)未制作曝光曲線；無損檢測未按工藝卡要求實(shí)施檢測，缺少檢測原始記錄，缺少底片評定表和布片示意圖；熱處理缺少工藝卡或未按工藝卡進(jìn)行熱處理。

3．產(chǎn)品質(zhì)量方面

部分單位產(chǎn)品所選用的焊接工藝評定不能覆蓋實(shí)際產(chǎn)品的焊縫；未對材料進(jìn)行入廠驗(yàn)收；出廠資料信息不齊全或不完整，不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求。

（二） 氣瓶和爆破片生產(chǎn)單位

1．資源條件

部分單位持證焊工或無損檢測人員的數(shù)量或項(xiàng)目不滿足要求；未任命技術(shù)負(fù)責(zé)人和必要的責(zé)任人員，或責(zé)任人員為非專業(yè)技術(shù)人員；缺少超聲波檢測設(shè)備、定量光譜分析儀、定性光譜儀臺式硬度計(jì)等必要的生產(chǎn)和檢驗(yàn)檢測設(shè)備；缺少焊接材料二級庫和除濕保溫設(shè)備；材料未分區(qū)管理；地址變更后，未及時(shí)變更許可證。

2．質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分單位質(zhì)量保證體系文件未及時(shí)修訂；部分程序文件或工藝規(guī)程內(nèi)容不齊全，缺少熱處理程序等必要的質(zhì)量保證體系文件；文件的修訂未履行規(guī)定的程序；儀器設(shè)備未檢定校準(zhǔn)或自校準(zhǔn)；管理評審和內(nèi)部審核流于形式，存在缺少審核的見證材料或?qū)徍擞涗洘o相應(yīng)的人員簽字等問題；未對材料的分供應(yīng)方進(jìn)行評價(jià)；無損檢測責(zé)任人員未對無損檢測結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)；熱處理缺少相應(yīng)的報(bào)告和原始記錄；未按規(guī)定對不符合品進(jìn)行處置。

3．產(chǎn)品質(zhì)量方面

出廠資料不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求，存在信息不齊全或不完整、產(chǎn)品合格證缺少必要信息等問題。

（三）機(jī)電類特種設(shè)備制造單位

1．資源條件方面

部分單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量不滿足要求；部分人員未簽定勞動(dòng)合同；技術(shù)負(fù)責(zé)人等任職條件不滿足要求；無損檢測人員未按規(guī)定辦理注冊；缺少必要的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)檢測設(shè)備設(shè)施，如缺少實(shí)驗(yàn)坡道、整車試驗(yàn)臺、工裝模具等；生產(chǎn)場地?zé)o租賃協(xié)議等。

2．質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分單位缺少質(zhì)量控制責(zé)任人員職責(zé)，或職責(zé)與實(shí)際不一致；未建立設(shè)備檔案或設(shè)備缺少唯一性標(biāo)識；檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器未檢定或校準(zhǔn)；存在缺少焊接作業(yè)指導(dǎo)書、未開展焊接工藝評定、無焊接工藝卡和焊接記錄、焊材管理不規(guī)范等問題；缺少檢驗(yàn)記錄或報(bào)告，記錄或報(bào)告的信息不全或錯(cuò)誤；分包的無損檢測、熱處理、理化檢驗(yàn)未簽訂分包協(xié)議，未對分包方進(jìn)行評價(jià)；未按規(guī)定對不合格品進(jìn)行處置。

三、 節(jié)能法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況抽查

此次共抽查鍋爐能效測試機(jī)構(gòu)10家，抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）資源條件方面

部分機(jī)構(gòu)鍋爐能效測試計(jì)量認(rèn)證超期或項(xiàng)目不全；持證人數(shù)不符合要求；測試設(shè)備配備不齊；實(shí)驗(yàn)室安全健康條件不完善。

（二）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分機(jī)構(gòu)作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容不全；儀器使用管理不當(dāng)；受控報(bào)告格式不符合要求；存檔資料不全；受控記錄格式不符合測試方法要求；現(xiàn)場測試人員未穿戴安全防護(hù)用品。

（三）測試或工作質(zhì)量方面

部分機(jī)構(gòu)儀器選型錯(cuò)誤；參數(shù)選取不正確；報(bào)告與記錄數(shù)據(jù)不一致；記錄劃改處無劃改人簽字及日期。

四、 對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的監(jiān)督抽查情況

此次共抽查特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)29家，抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）資源條件方面。

部分機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢測人員未持有無損檢測資格證；持證人員不滿足要求；任命的關(guān)鍵崗位人員任職條件不滿足要求；責(zé)任師未到崗位履行職責(zé)；部分人員未簽定勞動(dòng)合同；現(xiàn)場缺少必要的法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；地址變更后，未及時(shí)辦理地址變更申請。

（二）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

部分機(jī)構(gòu)未按規(guī)定要求有效實(shí)施質(zhì)量管理體系；質(zhì)量管理體系文件缺少編制、審核和批準(zhǔn)的見證，無唯一性標(biāo)識；未及時(shí)修訂補(bǔ)充必要的體系文件內(nèi)容；檢測設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)，射線探傷機(jī)未制作曝光曲線；公司未對項(xiàng)目部進(jìn)行有效的監(jiān)督；現(xiàn)場檢測記錄未實(shí)時(shí)填寫或記錄信息不全。

（三）檢驗(yàn)檢測工作質(zhì)量方面

部分機(jī)構(gòu)使用的檢測記錄格式的信息量少于報(bào)告，檢測記錄填寫信息不全，缺少檢測部位示意圖；檢測記錄和報(bào)告存在代簽現(xiàn)象；存在多次返修表現(xiàn)出來一次合格的現(xiàn)象；現(xiàn)場檢測復(fù)拍底片與原底片不一致；存在超標(biāo)缺陷焊口，未按規(guī)定進(jìn)行擴(kuò)探。

五、 對鑒定評審機(jī)構(gòu)的抽查情況

此次共抽查鑒定評審機(jī)構(gòu)10家，抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面

質(zhì)量管理體系內(nèi)容缺失；未及時(shí)發(fā)放相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量管理缺少監(jiān)督或流于形式；外聘評審人員的日常管理、人員培訓(xùn)等方面存在問題；評審工作管理人員缺乏對質(zhì)量體系方面標(biāo)準(zhǔn)、文件的學(xué)習(xí)。

（二）鑒定評審工作質(zhì)量

部分機(jī)構(gòu)備忘錄中無整改期限要求; 評審報(bào)告不規(guī)范或出現(xiàn)較多錯(cuò)誤；備忘錄部分內(nèi)容與體系規(guī)定表格不一致；整改見證資料未能映證整改項(xiàng)目；評審報(bào)告上報(bào)時(shí)間不符合要求。

六、 過程監(jiān)督抽查情況

此次過程監(jiān)督抽查主要涉及18家鑒定評審機(jī)構(gòu)鑒定評審的20家申請單位。此次監(jiān)督抽查對鑒定評審機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量、工作程序和申請單位鑒定評審中提出問題的整改落實(shí)情況逐一進(jìn)行檢查，檢查的見證材料均屬評審時(shí)曾檢查的相關(guān)資料。抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

評審發(fā)現(xiàn)的問題未全部在備忘錄上記錄；備忘錄中提出問題的整改項(xiàng)目未得到評審機(jī)構(gòu)的確認(rèn)；部分備忘錄未明確整改確認(rèn)方式；部分不符合項(xiàng)目未有效整改，存在整改見證封閉不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐栴}。

七、 對存在問題單位的處理意見

（一）對抽查中發(fā)現(xiàn)問題的溫州忠義集團(tuán)有限公司、遼寧泰通閥業(yè)集團(tuán)有限公司、重慶蒙格維閥門有限公司、河南開封高壓閥門有限公司、大慶市聯(lián)勤裝備制造工程有限責(zé)任公司、西安宇星石油機(jī)械新技術(shù)開發(fā)有限公司、長春高中壓閥門有限責(zé)任公司、艾坦姆流體控制技術(shù)（北京）有限公司、陜西富新檢測科技有限公司、法利嘉航檢驗(yàn)技術(shù)（深圳）有限公司、南京金鑫檢測工程有限公司、廣東奧斯瑪電梯有限公司、廣東華菱電梯有限公司、柳州富士電梯有限公司、北京辰金鷹游樂設(shè)備有限公司、鄭州市金馬游樂設(shè)備廠、鄭州市上電機(jī)械設(shè)備有限公司、鄭州市黑獅子游樂機(jī)械有限公司、鄭州力美奇游樂設(shè)備有限公司、浙江飛神車業(yè)有限公司、山東楊帆迪東車業(yè)有限公司、臨沂市金立機(jī)械有限公司、山東誠航新能源有限公司、山東銀翎車業(yè)有限公司、永康市尚步車業(yè)有限公司、浙江立豐電動(dòng)車制造有限公司、山東久久星新能源車輛科技有限公司，我局將依法進(jìn)行行政處罰或行政處理。

（二）因鑒定評審工作存在不誠信的問題，暫停水利部水工金屬結(jié)構(gòu)質(zhì)量檢驗(yàn)測試中心所有鑒定評審工作6個(gè)月；暫停中國化工機(jī)械動(dòng)力技術(shù)協(xié)會(huì)所有鑒定評審工作6個(gè)月。

（三）對湖北眾鳴化工機(jī)械有限公司、張家港市東信石化設(shè)備制造有限公司、廣東茂化建集團(tuán)有限公司、西瑪克（廈門）閥門有限公司、杭州華安無損檢測技術(shù)有限公司、撫順中油檢測工程有限公司、江蘇中特創(chuàng)業(yè)設(shè)備檢測有限公司、蘇州蒂豪快速電梯有限公司、北京華電萬方管理體系認(rèn)證中心、石油天然氣壓力管道安裝許可證評審中心提出通報(bào)批評。

部分被檢查單位的違法違規(guī)情況，仍在進(jìn)一步核查過程中。待核查結(jié)束后，將根據(jù)核查結(jié)果，依法依規(guī)進(jìn)行處理。

八、 下一步的工作要求

（一）上述被通報(bào)的生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和鑒定評審機(jī)構(gòu)，應(yīng)舉一反三，查找本單位在工作中存在的問題，制定切實(shí)有效的整改措施，全面進(jìn)行整改和消除安全隱患，并將整改情況報(bào)我局；所有被抽查的單位應(yīng)對監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項(xiàng)目進(jìn)行整改，換證鑒定評審時(shí)，將作為重點(diǎn)檢查內(nèi)容。

（二）生產(chǎn)單位抽查中發(fā)現(xiàn)的部分問題暴露出相關(guān)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和鑒定評審機(jī)構(gòu)工作不到位，工作人員缺乏責(zé)任心。相關(guān)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和鑒定評審機(jī)構(gòu)應(yīng)對照檢查，及時(shí)梳理和整改發(fā)現(xiàn)的問題，引以為戒，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求開展檢驗(yàn)檢測和鑒定評審工作。

（三）各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要加強(qiáng)源頭監(jiān)管，加大轄區(qū)內(nèi)獲證生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為；配合總局依法實(shí)施對本次監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題單位的行政處罰。各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工，依法對此次監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)存在問題的生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將上述單位列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，加大抽查力度。

（四）各特種設(shè)備獲證單位、授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)對照監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的問題，全面進(jìn)行自查自糾，不斷提升特種設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量、工作水平。

九、 2016年行政處罰情況通報(bào)

一、 岳陽巨源工程檢測有限責(zé)任公司人員無證上崗，檢測結(jié)果與復(fù)測數(shù)據(jù)不符，檢測結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)證。三年之內(nèi)，不予受理其新的許可申請。

二、 上海朗晏安全系統(tǒng)設(shè)備有限公司缺少真空熱處理設(shè)備，并且抽樣的平板開縫型、反拱鱷齒型爆破片產(chǎn)品關(guān)鍵指標(biāo)爆破壓力不合格問，我局依法對該單位做出行政處罰，暫停該單位爆破片裝置制造許可三個(gè)月。

三、 徐州八方安全設(shè)備有限公司缺少真空熱處理設(shè)備、疲勞試驗(yàn)設(shè)備和密封性試驗(yàn)設(shè)備，并且抽樣的平板開縫型爆破片產(chǎn)品關(guān)鍵指標(biāo)爆破壓力不合格，我局依法對該單位做出行政處罰，暫停該單位爆破片裝置制造許可三個(gè)月。

四、 黑龍江三洋電梯有限公司偽造制造許可證，且超出許可范圍生產(chǎn)，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設(shè)備制造許可證。三年之內(nèi)，不予受理其新的許可申請。

五、 昆明長城電梯廠偽造制造許可證，且超出許可范圍生產(chǎn)，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設(shè)備制造許可證。三年之內(nèi)，不予受理其新的許可申請。

六、 江蘇宏億鋼管有限公司申請換證時(shí)，提供虛假申請材料，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設(shè)備制造許可證。三年之內(nèi)，不予受理其新的許可申請。

質(zhì)檢總局特種設(shè)備局

2016年12月29日